英汉翻译主位理论的论文

关键词：主位主位结构主位推进主位推进模式语篇翻译

内容提要：主位理论应用于英汉语篇翻译研究集中体现在四大方面，即主位作为语篇翻译单位的研究、主位结构在英汉翻译中的转换研究、主位推进在语篇翻译中的作用研究和主位推进模式在语篇翻译中的转换研究。本文在对不同时期国内外学者的相关研究进行总结和简要评述的基础上，认为应加强实证性的研究，在描写译学的总体框架下对英汉语篇翻译过程中主位结构和主位推进模式的转换进行深入细致的观察和描写，基于大型语料来探讨和总结这种转换规律。

一、引言

随着篇章语言学的兴起并引入到翻译研究中，语篇逐渐成为翻译实践和翻译研究的关注点。“主位”作为一个在语篇的大背景下针对小句结构进行描述时的重要概念，被广泛地应用到语篇翻译研究中。对不同时期国内外学者的相关研究进行总结和简要的评述，可以帮助我们对此有一个概略性的认识，并启发人们对此作出新的深入思考。主位理论应用于英汉语篇翻译研究集中体现在以下四个方面。

二、主位结构与语篇翻译研究

根据布拉格学派的创始人马泰休斯（Mathesius）提出的句子实义切分法，每个句子都可以从语言交际功能的角度划分为主位（Theme）和述位（Rheme）两个语义组成部分。后来系统功能语言学派的代表人物韩礼德（Halliday）接受并发展了这一理论。Halliday和Thompson均认为任何句子或话语从交际功能的角度都可以分为主位和述位两个部分。“主位是小句信息的出发点，是小句所关心的成分；述位则是对主位的陈述，是围绕主位而展开的内容。”主位和述位构成主位结构，主位结构的基本单位是小句。Halliday认为主位结构是一个重要的结构性语篇特征和语篇的结构性衔接手段之一。方琰、艾晓霞将系统功能语法中的主位结构理论应用于汉语研究并探讨了汉语语篇中的主位结构。研究主位和主位结构的意义在于了解信息在语句中的分布情况及其体现出的交际功能和句子的内部结构。事实上每个语篇都可以看作是一个主位的序列，在结构形式上表现为主位的相互衔接和层层推进。主位的选择决定了语篇的信息起点和发展方向，主位和述位组成适当的推进模式，体现了语篇的结构框架并有效地传递语篇的信息。小句主位还具有衔接上下文的作用，作者通过对主位成分的选择引导读者对语篇进行连贯的解读。由于翻译时两种语言之间的转换通常发生在小句的层面上，因此主位对于语篇翻译中句子的分析、转换和构建以及语篇的衔接和连贯都具有重要意义，在翻译过程中将其作为翻译单位应具有很强的可操作性。译者首先通过主位、述位所包含的已知信息和新信息来了解源语语篇中句子信息的分布情况，以及它们在语篇中的地位与作用，然后在此基础上进行语言转换；而且在译语语篇的构建过程中，选用什么成分充当主位会影响到译文的句子结构以及上下文的衔接与连贯。徐盛桓最早就主、述位和英汉翻译问题进行了探讨，认为主位、述位的理论有助于更精确地理解原文，指导翻译实践。杨信彰从主位角度探讨了英汉翻译中的意义等值问题，认为与英语原文相比，汉语译文中出现的主位错位会破坏原文的信息结构，影响原文和译文之间意义传递的效度。刘士聪、余东根据主/述位切分和翻译思维的特点，提出以主/述位作为翻译单位，对原文进行分析和转换。认为以主/述位作为翻译单位，对译文句子的构建有直接帮助，同时也注意到了它本身的形式特点及其在语篇中的衔接功能，特别是它在翻译过程中的可操作性。然而需要指出的是，以主、述位作为翻译单位还必须考虑到语篇中信息的层层推进和发展，否则就无异于以句子作为翻译单位。由于语篇中小句所承载的信息是不断地向前推进和发展的，进而构成段落和篇章，以语篇为视角研究翻译，就必须考虑到主位推进以及由此形成的语篇宏观组织结构，体现出语篇的连贯性和动态性，而不能仅仅停留在主、述位的层面上。

三、主位结构在英汉翻译中的转换研究

既然主位和主位结构对于理解源语语篇和构建译语语篇具有如此重要的意义，英汉翻译转换时如果能够保留原文的主、述位结构当然很好。然而，在实际的翻译过程中不是总能做到，因为两种语言在句子结构和表达方式上都有各自的特点，在这种情况下，译者应该尊重不同语言的表达习惯并进行适当的主位结构转换。根据美国语言学家李讷和汤普森提出的新的语言类型学的观点，英语是主语突出的（subject-prominent）语言，汉语是话题突出的（topic-prominent）语言。作为一种主语突出的语言，英语中的主位在大部分情况下和主语重合。“一般情况下，除标记性主位以外，英语的主位结构和主谓结构具有极高的相关性。同时主位与述位的区别在很大程度上与传统语法中主语与谓语的区别相同。”而汉语作为一种话题突出的语言，句子大多不具备像英语中那样明确的形式结构特征，常常是以意合组织在一起，以话题为中心辅以评论的句子大量存在。“汉语句子从本质上讲是一种以‘话题+评论’为铺排格局的语义结构，汉语的主位基本上就是话题。”而且汉语中的主位不局限于小句，有时既有小句主位，又有句子主位。英汉语在主位结构上的这种差异是英汉语篇翻译转换过程中需要慎重考虑的因素，将其应用于英汉语篇翻译研究集中体现在主位结构在英汉翻译中的相互转换规律。Baker认为由于不同语言之间在句法结构上的差异，译者无法总能保留原文的主位结构，重要的是译文要有自身的语篇组织发展方式并具有连贯性，并且不损害原文的信息结构。她还特别探讨了英语中的主位与汉语中的话题之间的关系以及如何英译这种“话题+评论”结构。Fawcett认为有些语言之间在翻译转换时可以完好地保留主位结构，而在其它一些语言之间却无法做到，因此译者不能盲目复制原文的主位结构，应该知道在译语中借助何种手段以达到原文主位结构的语篇效果。Ghadessy&Gao首次通过计量研究方法对比分析了英语文本中的主位结构与其在汉语译文中的转换情况，认为英汉语篇在翻译转换时主位之间具有较高的相似性。

王桂珍在比较主语、主题和主位的基础上详细讨论了汉语句子主题的英译，认为汉语的主题主语句多用转移和补加的方式进行英译，应根据英语的句法结构来选定句子的主语及语序。李运兴把“主位”概念应用于英汉翻译研究，描写发生在小句主位上的语际转换现象。并针对英汉两种语言在主位结构上的两大差异，结合语料探讨了英汉互译中英语主语主位与汉语话题主位之间的相互转换，以及汉语空位主位上的隐性成分在英译中的显性化处理，使之成为英语小句中的主语主位。杨明基于“英语是主谓结构的语言、汉语是注重话题的语言”这一理论基础，分别讨论了英译汉和汉译英中的主位与话题。认为主位问题在英译汉中往往具体体现在如何把英语中的主语转换成汉语中的话题，在翻译中需要重新安排主位，确立话题；汉译英往往具体体现在如何把汉语中的话题模式转换成英语中的主谓结构模式，同时相应地转换原文与译文的主位与述位。王俊华认为在英汉翻译中要处理好两种语言之间的主位、述位转换问题，就是要处理好英汉语言中的“主语+谓语”和“话题+评论”的适当转换问题。成丽芳认为汉译英时影响译文质量的重要一步是主语的确定，提出要增强超句意识、以句群或语段为操作单位、分析主位结构、利用主位推进来恰当地选择和确定主语。（说明：此节是在综述他人的研究，而这些研究者区分了英语的主位和汉语的话题，故综述时只能保留这些术语。）上述学者将语篇分析理论中的主位和主位结构应用于语篇翻译研究，描述了英汉翻译转换过程中发生在语篇内小句主位上的转换现象，并结合语料探讨了英汉语篇翻译过程中主位结构转换的规律。当然，这些结论尚需更多的语料来印证、改进和深化，以期对翻译实践具有更强的解释力和理论上的指导。

四、主位推进在语篇翻译中的作用研究

当一组有意义的句子构成一个连贯的语篇时，小句的主、述位之间会发生某种联系和变化，并推动着语篇的有序发展，这种联系和变化被称之为主位推进(ThematicProgression)。捷克语言学家Danes首次提出了“主位推进”这一概念，他认为“主位推进是指语句主位的选择和排列，它们的相互关系和领属层次，以及它们与上一级语篇单位（如段落、章节等）的超主位、整个语篇和情景的关系”[22]。主位推进是语篇的一种重要组织结构，也是语篇衔接与连贯的一种重要手段，而且构成语篇中信息传递与延伸的重要途径。每个语篇都可以看成是一个主位的序列，在结构形式上表现为主位的衔接与推进，“随着各句主位的向前推进，整个语篇逐步展开，直至形成一个能表达某一完整意义的整体”。Hatim指出主位推进是翻译过程中解读语篇、分析语篇组织结构的一个潜在的有用工具，并把主位推进模式与语篇类型（texttype）联系起来。Papegaaij&Schubert[25]在探讨翻译中的语篇连贯时指出，恰当的主位推进有助于译文连贯的构建。王斌是国内较早通过主位推进来探讨翻译问题的学者，他指出了主位推进在英译汉中的解构功能和在汉译英中的结构功能。赵小品、胡梅红以主位推进和衔接理论为指导，探讨了在以语篇为翻译单位的汉译英中，如何从结构层次上和语法词汇层次上来加强语篇的衔接和连贯。认为主位推进模式构成译文语篇的框架结构，衔接手段则加强语篇语义的联系和实现语篇语义的连贯，在汉译英中应当把两者结合起来。以主位推进为切入点探讨语篇翻译还应该考虑到语篇语义的连贯。翻译就是两种语言之间以语义为基础的转换活动，主、述位的衔接所形成的主位推进只是语篇表层的衔接，而语篇的内在联系体现在语义的连贯上，因此必须把语篇通过主位推进所构建的形式上的衔接与语篇的内在语义连贯结合起来。

五、主位推进模式在语篇翻译中的转换研究

虽然语篇的体裁、类型多种多样，语篇中的主、述位的衔接千变万化，但语篇中的主位推进又是有规律可循的。国内外许多研究者都在探讨语篇结构的基础上归纳了各自不同的主位推进模式。Danes提出了常见的五种主位推进模式，目前常见的分类还有：徐盛桓提出的四种主位推进模式；黄衍总结的七种主位推进模式；黄国文归纳的六种主位推进模式；胡壮麟提出的三种主位推进模式以及朱永生归纳的四种主位推进模式。语篇中各句之间主、述位的联系和发展就是基本按照上述几种基本模式逐步推进的。主位推进模式是语篇中语言材料的排列组合形式，是语篇中小句汇合成篇的信息流动与走向，是实现语篇功能的一种重要手段，它不仅可以帮助作者有效地生成语篇，也有助于译者准确地解读语篇。主位推进模式体现了语篇的结构框架和整体走向，反映了作者的谋篇方式和交际意图，是译者解读原文和构建译文时的重要参照，因此是语篇翻译中需要着重考虑的一个因素。研究表明，一般情况下译者都在译语语篇中较好地保留了源语语篇的主位推进模式，因为在翻译实践中译者总是有意识或无意识地参照原文的主位推进模式。译文在主位推进模式方面应尽量与原文保持一致，当然，这并不意味着我们要以牺牲译语语篇的语义连贯为代价来模仿源语语篇的主位推进模式，主位推进模式的保留必须以不扭曲译语语篇为基本前提。

由于英汉两种语言分属不同的语系，在句法结构和表达方式上各有自己的特点，这在一定程度上会影响到语篇翻译中原文主位推进模式的保留。鉴于英汉两种语言之间的差异，当语篇翻译中无法直接保留原文的主位推进模式时，应在符合译语规范的前提下适当调整或重新建构译语语篇的主位推进模式。Ventola探讨了英语和德语中的科技语篇在翻译过程中主位推进模式的转换情况。Hatim&Mason认为主位推进模式总是为特定语篇中的整体修辞意图服务的，它作为语篇结构的一个方面在译者构建译文时有着极为重要的作用。他们还把主位推进模式与语篇体裁（genre）联系起来，指出特定的语篇体裁总是倾向于选择某种特定的主位推进模式，译者应该对此有所了解并设法在译文中加以再现。张道振认为翻译中对原文主位推进模式的保留或重建不仅仅是保持译文衔接和连贯的问题。文学语篇的特殊性使主位推进模式也往往承载着原作者的诗学意图和审美倾向，小说翻译中保留原文的主位推进模式不仅有利于建构相似于原文的连贯模式和创造类似原作的艺术效果，更重要的是要传达原作者的诗学意图。刘富丽认为在语篇翻译中，源语语篇句群中各个小句的主位推进模式所体现的语篇目的和整体语篇效果，要求译者必须在译文中再现或重建原文的主位推进模式以求达到与原文相近的语篇效果。同时她认为“从严格意义上讲在汉语译文中保留英语语篇的主位推进模式的可能性并不大，”在无法保留源语语篇主位推进模式的情况下，顺应译语的主位推进规范才能构建出衔接得当、语义连贯的译文，再现原文信息结构所产生的交际效果。从目前的研究成果可以总结出英汉语篇翻译过程中主位推进模式的三种转换情况，即在译语语篇中直接保留、适当调整和重新建构源语语篇的主位推进模式。应当指出，目前将主位推进模式应用于语篇翻译研究中的探讨多为理论上的思辨，辅以少量例证，这种经验式的研究不利于准确观察和有效描述翻译过程中实际发生的语际转换规律。今后还应在较大规模语料的基础上进行更加深入细致的考察，对语篇翻译中主位推进模式的调整和重建的情况进一步分类，使之细化；在对其进行理论上的解释时还要考虑到译者的主体性等因素。

六、发展趋势

尽管将主位理论应用于语篇翻译研究已经取得了丰硕的成果，深化了对主位理论和英汉翻译转换过程的认识，但是不难发现目前的研究多为经验式的，即对其进行理论上的思辨并辅以例证，而缺少实证性的研究，这不利于基于大型语料来观察和总结翻译中的普遍规律。因此，应从规定性的研究转向描写性的研究，在描写译学的总体框架下对英汉语篇翻译过程中主位结构和主位推进模式的转换进行深入细致的全面描写。首先要合理地选取语料，并且语料的数量要足够大以确保观察的充分性；然后就实际翻译文本中发生的具体转换现象进行全面的统计和系统的分类并逐一分析，以保证描写的充分性；最后要在认真观察和充分描写的基础上说明转换中的规则现象和不规则现象，总结转换规律，分析转换过程中的各种制约因素，并从理论上作出阐述，尽量做到解释的充分性。在充分观察、描写和解释的基础上深入探讨英汉语篇翻译中主位结构和主位推进模式的转换规律，并在翻译实践中验证这些规律，必将大大推动这一领域的研究。

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